直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三(sān)方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利(lì)性(xìng)经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此同(tóng)时，河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰(tài)证券官方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号的(de)粉丝数量(liàng)也(yě)达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视(shì)频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券(q河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话uàn)投资咨询(xún)机构黑(hēi河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话)龙(lóng)江省容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关(guān)于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息(xī)来源合(hé)法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现(xiàn)违(wéi)规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取得(dé)相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关(guān)于排查报送网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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