金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件(jiàn)答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安(ān)全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易(yì)盛（天津(jīn)）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员(yuán)采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其(qí)相(xiāng)关(guān)中介机构等(děng)责任(rèn)主体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对(duì)违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报(bào)告(gào)的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务机(jī)构等违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让(ràng)中(zhōng)介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业(yè)行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人员的(de)道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量(liàng)的(de)重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　正方体体对角线的公式是什么，正方体体对角线公式计算2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案中采用(yòng)何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的(de)充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加该(gāi)案并(bìng)转换(huàn)特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示(shì)加(jiā)入、明(míng)示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和(hé)主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初(chū)步估(gū)算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的(de)适格(gé)投资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参(cān)与先行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司披(pī)露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？ 正方体体对角线的公式是什么，正方体体对角线公式计算p>

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券(quàn)领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查(chá)的(de)当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害(hài)或(huò)者不良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案(àn)件调查(chá)的行(xíng)政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度(dù)的基(jī)本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能(néng)获得的收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补(bǔ)偿投(tóu)资者的(de)损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)向我会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计(jì)师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处(chù)理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关(guān)责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员(yuán)应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维(wéi)护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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