直播短视频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视(shì)频的(de)账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司(sī)被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券(美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗quàn)投资咨询从业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业(yè)人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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