直播短视频(pín)成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违(wéi)规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影(yǐng)响其(qí)独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出(ch张歆艺袁弘为什么离的婚，张歆艺和袁弘离婚了吗ū)具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义(yì)发(fā)布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会对微(wēi)博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的(de)核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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