在“扶乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿优限劣”的(de)基(jī)本方(fāng)针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿中国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业(yè)协(xié)会网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先(xiān)告(gào)知(zhī)书送(sòng)达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人(rén)关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募(mù)基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资(zī)管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确(què)、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当对(duì)发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业(yè)务活动(dòng)中(zhōng)，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力(lì)和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的(de)重大(dà)信(xìn)息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决(jué)定对(duì)其(qí)采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投(tóu)资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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