科(kē)创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司下发(fā)龙有几个爪 龙有两个根吗拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛、林应(yīng)等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上(shàng)市(shì)委审议(yì)同(tóng)意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保余额(é)分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)签署(shǔ)日(rì)，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额(é)绝(jué)对(duì)值的(de)150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责(zé)人也(yě)被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对(duì)于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所募集资(zī)金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证(zh龙有几个爪 龙有两个根吗èng)监会最终对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入到(dào)停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满(mǎn)的下(xià)一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛(shèng)及实(shí)控(kòng)人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批被中国证监会立(lì)案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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