昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求(qiú)意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管活动(dòng)，保护(hù)投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相关机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑(chēng)ln函数的运算法则求导，ln运算六个基本公式服务，对于提升行业(yè)信息基(jī)础设施(shī)运维水平(píng)，保障行业信息(xī)系统安全稳(wěn)定运行发挥了(le)重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有(yǒu)待(dài)提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服(ln函数的运算法则求导，ln运算六个基本公式fú)务和相关租用(yòng)活动，促(cù)进证券期货市场的(de)平(píng)稳健康发(fā)展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结(jié)合(hé)业(yè)务活动的具体特(tè)点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)相(xiāng)关主体分为证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券期(qī)货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要求其他类型的(de)参与(yǔ)主体参照执行(xíng)有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安(ān)全运行是从事主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动的基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安全管理要求(qiú)，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查和业务审批(pī)机制(zhì)，从安(ān)全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原(yuán)则(zé)，体现在证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环节，同时也(yě)充分注重(zhòng)有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实(shí)提(tí)升市场主体(tǐ)的获(huò)得(dé)感(gǎn)。

　　从(cóng)主(zhǔ)要(yào)内容来(lái)看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确(què)立(lì)法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的(de)机房机柜、通(tōng)信网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相(xiāng)关资源的(de)信息(xī)系统可(kě)以(yǐ)连接证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易(yì)所要求。明确(què)了(le)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一(yī)专区交易时(shí)延，建设(shè)运维(wéi)要(yào)求(qiú)不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方(fāng)要(yào)求(qiú)；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务(wù)申请、服(fú)务(wù)协议、收费要(yào)求、服务退出与(yǔ)资源再分(fēn)配等方面保障(zhàng)证券期货(huò)交易所提供有关(guān)服务的公平合(hé)理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控(kòng)，证(zhèng)券期(qī)货交易所需建立(lì)健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务的(de)，应(yīng)当将主机交易(yì)托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实(shí)施专区管理(lǐ)，并确(què)保相关专(zhuān)区到核(hé)心交(jiāo)易系统通信前端的通信(xìn)时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货(huò)经营(yíng)机构要求。明(míng)确了证券期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资(zī)源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障(zhàng)客户(hù)设施的安全(quán)运行。明确证券期(qī)货经营机构对(duì)证券期(qī)货交易所的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源部署客户提供的软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期(qī)货经营机构部(bù)署客户设施）的，应(yīng)当从人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户需求等(děng)方面充分评估(gū)，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客(kè)户软件或硬件设施的(de)安全运行，并将不(bù)同客(kè)户(hù)的信息(xī)系统(tǒng)、客户与经营机(jī)构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法定职(zhí)责，对证券期货交(jiāo)易(yì)所及(jí)证券期货经营机(jī)构实施现场检查和非现场检查，并规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责(zé)，或者不履行本规定有(yǒu)关报告(gào)义务的(de)，中国(guó)证监会可(kě)以对证券期货(huò)交易所采取监管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令(lìng)限期改正等(děng)行政监(jiān)管措施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人员给(gěi)予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等(děng)行政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货(huò)交易所(suǒ)对(duì)其他责任人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券(quàn)期货业网络和信(xìn)息(xī)安(ān)全管理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采取(qǔ)行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监委消息(xī)，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前(qián)正在接(jiē)受中央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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