金(jīn)融(róng)界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件答记(jì)者问(wèn)。证监会(huì)有关(guān)部(bù)门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任(rèn)人员(yuán)等(děng)相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关(guān)控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对(duì)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依法及时(shí)移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适(shì)格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及其(qí)相关中介(jiè)机构等责任主体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的(de)重要组成(chéng)部(bù)分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)服务的(de)证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法律意(yì)见书的证券服(fú)务机构(gòu)等违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从业(yè)人(rén)员的道德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质(zhì)量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介(jiè)机构(gòu)责任人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一(yī)系列(liè)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的(de)意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决复活的作者是谁，复活的作者是谁泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中(zhōng)得(dé)到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适(shì)格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极(jí)参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提(tí)出(chū)向证监会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务院证券监督(dū)管理机(jī)构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查(chá)的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规(guī)定了(le)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行复活的作者是谁，复活的作者是谁政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机(jī)构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如(rú)果发(fā)现有关责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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