直播短(duǎn)视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通美瞳最长一天可以戴多久，美瞳能戴多久一天过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业(yè)部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布(bù)短视频(pín)的(de)账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推美瞳最长一天可以戴多久，美瞳能戴多久一天广合(hé)规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息(xī)来(lái)源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情(qíng)况的(de)，及(jí)时(sh美瞳最长一天可以戴多久，美瞳能戴多久一天í)启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络(luò)非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 美瞳最长一天可以戴多久，美瞳能戴多久一天