金融(róng)界(jiè)5月5日消(xiāo)息 央行(xíng)、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委员会(huì)、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动香港与内地利率(lǜ)互换市场互(hù)联互(hù)通(tōng)合作。北向互换通下的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动。初期，全(quán)部(bù)境外投资者通过北(běi)向互换(huàn)通开展(zhǎn)利(lì)率(lǜ)互(hù)换交易在(zài)轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续可根据市(shì)场情况适(shì)时调(diào)整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证(zhèng)券(quàn)及期(qī)货(huò)事务监(jiān)察委员会(huì)、香(xiāng)港金(jīn)融管(guǎn)理局即将正(zhèng)式启动香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作

　　为(wèi)促进内地与香港(gǎng)金融衍生品市场的协同发(fā)展，构建(jiàn)高(gāo)水平金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货(huò)事务监察委员(yuán)会（以下简称香(xiāng)港证(zhèng)监会(huì)）、香港金(jīn)融管(guǎn)理局(jú)（以(yǐ)下简称香港金管局）发布联合公告(gào)，同意(yì)中国(guó)外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心（全国银行间同业(yè)拆借中(zhōng)心）（以下简(jiǎn)称外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心）苏州是几线城市呢、银行间市场清算所(suǒ)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称上(shàng)海清算所(suǒ)）和香港场外(wài)结算有限公司（以下简称场(chǎng)外结算公司）开(kāi)展香港与内(nèi)地利率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合作(zuò)（以下简称“互(hù)换通”），初期(qī)先(xiān)行开通“北(běi)向互换通”，香港及(jí)其他国家和地区的境外(wài)投资者可通过两地基(jī)础(chǔ)设施互联(lián)互通参与内地银行间(jiān)金融衍生品(pǐn)市(shì)场。自联(lián)合公告(gào)发布以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺(shùn)利，“北向互换通(tōng)”下(xià)的(de)交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互(hù)换通”的顺(shùn)利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通(tōng)”的相关交易及结算安排(pái)

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交(jiāo)易品种(zhǒng)为利率(lǜ)互换产品，报(bào)价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”的(de)境内(nèi)投资者（即互换通报价商）需(xū)与外汇交易中心签署报价(jià)商协议，并为(wèi)上海(hǎi)清算所利率互换集中(zhōng)清算业务的清算会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　苏州是几线城市呢　2.参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的境外投(tóu)资(zī)者为符合人民银(yín)行(xíng)要求并完成内(nèi)地(dì)银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场准入备案的境外机构投资者，并(bìng)经外汇交(jiāo)易中心(xīn)开通“北向互换通”交易(yì)权限。拟(nǐ)申请开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易权(quán)限的境外投资者需同时申请成为场外结算公司(sī)的清算会(huì)员(yuán)或该类会员的(de)清(qīng)算(suàn)客户。

　　（三）交易(yì)及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心(xīn)与(yǔ)人民银行(xíng)认可的(de)境外电子交易平台互联提供交(jiāo)易服(fú)务(wù)。

　　2.清算安排：上(shàng)海清(qīng)算所和场外结算公司(sī)建立中(zhōng)央对手方清算机构互(hù)联互通，共(gòng)同(tóng)向境(jìng)内外投资(zī)者提供(gōng)清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境(jìng)外投资者(zhě)通过“北向互换通”开(kāi)展利率互换交易在轧差后的名义本金净额(é)每(měi)日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况适时(shí)调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与(yǔ)场外结(jié)算公司(sī)针对双(shuāng)方清算所之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所(suǒ)与场外(wài)结算公(gōng)司之间(jiān)净头寸对应的“互换通”资源池风(fēng)险敞(chǎng)口(kǒu)设定上限不超过人民币40亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局已就“互换(huàn)通”涉及(jí)的跨境监(jiān)管(guǎn)合作原则和具体安排达成(chéng)共(gòng)识(shí)，并(bìng)签(qiān)署(shǔ)了《关于内地-香港债券(quàn)及衍(yǎn)生(shēng)品市场(chǎng)相关事(shì)宜的(de)谅解备忘(wàng)录》。备忘(wàng)录健全(quán)了两地监(jiān)管机构在债券及衍(yǎn)生品市场方面的(de)监管合作安排和联络协商机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清算所和场外结算公司应当依法履行“互换通”下的(de)各项职(zhí)责，组织市场各方有序开(kāi)展(zhǎn)“北向(xiàng)互换(huàn)通”业务(wù)。清算会员应当遵(zūn)守相关监管(guǎn)规(guī)定及(jí)业务(wù)规则，加强内部控制，防范和(hé)控制风险(xiǎn)，做好投(tóu)资者(zhě)教育(yù)和服务，切实维(wéi)护投资者(zhě)合法权益。投资者应当(dāng)充分了(le)解两(liǎng)地(dì)市场法律法规(guī)、业务(wù)规则和(hé)实践操作(zuò)的差异，评估和控制风险，理性(xìng)开(kāi)展相关投资。

　　市场各(gè)方(fāng)应(yīng)进一步做好准备(bèi)工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”的投资者可联系外汇交易中(zhōng)心、上海清算所(suǒ)、场外结算(suàn)公司为(wèi)参(cān)与(yǔ)做准备。

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