金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部(bù)门(mén)负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案(àn)的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施(shī)。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时(shí)移送(sòng)公安(ān)机(jī)关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时(shí)有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司及(jí)其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违法违规成本(běn)的重要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机(jī)构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等(děng)一(yī)系列(liè)投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的(de)意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为人(rén)。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付(fù)专项基金（上述金(jīn)额为公(gōng)2197的立方根是多少，216的立方根是多少司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投(tóu)资(zī)损失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)披露(lù)的公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)是指国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国(guó)务(wù)院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规(guī)定(dìng)了(le)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额(é)的确定需要综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)可(kě)能获得(dé)的收(shōu)益(yì)或(huò)者(zhě)避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多(duō)因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用于(2197的立方根是多少，216的立方根是多少yú)赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提(tí)高执(zhí2197的立方根是多少，216的立方根是多少)法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会(huì)将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东(dōng)恒(héng)益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人(rén)员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介机(jī)构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气(qì)正的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 2197的立方根是多少，216的立方根是多少