金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位(wèi)追责(zé)。如(rú)在(zài)上述两(liǎng)案(àn)的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科(kē)技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处(chù)罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依(yī)法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时(shí)有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及其相关中介(jiè)机构等责(zé)任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的(de)或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等(děng)违规主体实(shí)施(shī)精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介(jiè)机构(gòu)故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会(huì)将按照(zhào)过责(zé)相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因(yīn)素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件(jiàn)中发(fā)现相关中介机(jī)构责任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)牛心管是牛的什么部位 牛心顶是黄喉吗行案严(yán)重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度的(de)适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构认可，当(dāng)事(shì)人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案(àn)件调(diào)查的(de)行政执法方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规定了当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程(chéng)、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的(de)金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关的(de)行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与民事追责(zé)相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我(wǒ)会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构及其责任(牛心管是牛的什么部位 牛心顶是黄喉吗rèn)人员(yuán)，下一(yī)步将(jiāng)如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步(bù)处理(lǐ)。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发(fā)现有(yǒu)关责任人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资(zī)本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和(hé)维(wéi)护风清气(qì)正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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