直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事(shì)营(yíng)利(lì)性(xìng)经营(yíng)活(huó)动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　浙k是浙江哪个城市的="券商员工抖音(yīn)当“大V”，直播赚打赏(shǎng)感谢费？监管出(chū)手(shǒu)了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907250.png">

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布浙k是浙江哪个城市的(bù)短视频的账号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频(pín)中留(liú)言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记(jì)，登(dēng)记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序(xù)化(huà)有限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监(jiān)会对微博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发(fā)表评论(lùn)，要(yào)确(què)保信(xìn)息来源合(hé)法合(hé)规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎浙k是浙江哪个城市的(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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