在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募(mù)基金行业(yè)监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化(huà)运营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协(xié)会(huì)拟对(duì)其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份(fèn)额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作(zuò)协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联交易，但(d中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗àn)深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的(de)投资(zī)者王(wáng)某的基金合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但是(shì)其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金(jīn)业务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力(lì)进行(xíng)评(píng)估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同约定(dìng)如实向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募(mù)证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联(lián)公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉(shān)基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权(quán)、创业(yè)投资基金管理中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投(tóu)资(zī)和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和内(nèi)在(zài)价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的(de)新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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