金融界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违法活动的(de)大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发(fā)行人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案(àn)的(de)行政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及(jí)时移送公(gōng)安机(jī)关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规(guī)则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体式追责的重要(yào)一(yī)环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等(děng)违规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处(chù)理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构(gòu)主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人(rén)员的(de)道德水准、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资(zī)者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用(yòng)条件、投(tóu)资(zī)者获(huò)赔的充分性和(hé)有(yǒu)效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次(cì)公开(kāi)发行股票(piào)的保荐(jiàn)机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结(jié)果(guǒ)，基金(jīn)规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证(zhèng)券领域(yù)行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位(wèi)或(huò)者个人(rén)进行调查期(qī)间(jiān)，被(bèi)调(diào)查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的(de)行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得的金额(é)，以及投(tóu)资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别(jī)，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人员，下一(yī)步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构(gòu)开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对(duì)中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依(yī)法(fǎ)进(jìn)行下一(yī)步(bù)处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的(de)企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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