昨日晚间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一(yī)步规范证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证券(quàn)期货市场安全平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社(shè)会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关(guān)机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行(xíng)业提供信息(xī)科技基础支撑服(fú)务(wù)，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托(tuō)管资(zī)源分配(pèi)不尽合(hé)理、线路时延(yán)不尽一致、安全(quán)保障能(néng)力有待提(tí)升等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动，促进证券期货(huò)市场的(de)平稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合业务活(huó)动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机(jī)构两部分，分别提出(chū)完善(shàn)的(de)监管要求，并要求(qiú)其(qí)他(tā)类型的参(cān)与(yǔ)主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安全底线(xiàn)。安全运(yùn)行(xíng)是从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了(le)主机交易托(tuō)管资源的(de)安全管理要求，明(míng)确了证券期(qī)货经营机构的尽(jǐn)职调(diào)查和业务审批机制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的(de)各个(gè)环节，同时也充分注重有关规定落地过(guò)程中(zhōng)的(de)可操作性，切实提(tí)升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券期货(huò)行业(yè)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动提出了(le)要求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总则明确立法宗(zōng)旨、适(shì)用(yòng)范围，从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源，是指证券期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)的机房机(jī)柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在(zài)相关资源的(de)信(xìn)息系统可以连接证券(quàn)期货交易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货交易(yì)所(suǒ)要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关(guān)要求。主要包括：要求证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所实(shí)施专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设(shè)运维要求不得低于《证券期货业信(xìn空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同)息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障(zhàng)、资(zī)源分配(pèi)、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要求(qiú)、服务退出与(yǔ)资源再分(fēn)配(pèi)等方面保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提供(gōng)有关(guān)服务的公平(píng)合理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所需建立健全监控(kòng)指标(biāo)及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源和其他主机托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)实施专区管理，并(bìng)确保相(xiāng)关专(zhuān)区到(d空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同ào)核心交(jiāo)易系统通信(xìn)前端的通信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证(zhèng)券期货经营机构(gòu)要(yào)求。明确了证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出(chū)规定。从能力空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同评估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明确(què)证(zhèng)券期货经营机构对(duì)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)部署(shǔ)客户(hù)提供的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以下简称证(zhèng)券期货经(jīng)营机构部署客(kè)户(hù)设(shè)施）的，应当从人员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户需(xū)求等方(fāng)面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择服务客户，确(què)保(bǎo)自身能力可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的(de)安全运行，并将不同(tóng)客户的(de)信(xìn)息系统、客户与经(jīng)营机(jī)构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货交易所的监管报告义务(wù)，规定中国证监会(huì)及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行(xíng)职责，或者(zhě)不履行本规(guī)定有关(guān)报告义务(wù)的，中国证监会可以对(duì)证券期货交(jiāo)易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施(shī)，对有关高级(jí)管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并责令证券期货交易所(suǒ)对其(qí)他(tā)责任(rèn)人(rén)给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违(wéi)反本规定(dìng)，中(zhōng)国证监(jiān)会及其(qí)派(pài)出(chū)机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络和(hé)信息安全管理办法》有(yǒu)关(guān)规(guī)定，对有关(guān)机构(gòu)和人员采取行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监察(chá)调查(chá)。

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