直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部(bù)及(jí)员工(gōng)双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从(cóng)业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量(liàng)也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的(de)账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具(jù)备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树(shù)立(lì)长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规(guī)情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　20窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污22年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范(fàn)》。其中提(tí)出(chū)，对于需要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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