昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向(xiàng)社(shè)会(huì)公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管活动(dòng)，保护投资者合法权益(yì)，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近(jìn)年来，证券期(qī)货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机交易(yì)托管资源，为行业提供信(xìn)息科(kē)技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设(shè)施运(yùn)维水平，保障(zhàng)行(xíng)业信息系统安(ān)全稳定运行发挥(huī)了(le)重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和(hé)相水密码这个牌子靠谱吗，水密码这个牌子怎么样关租(zū)用活动，促进(jìn)证券期货市(shì)场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起(qǐ)草思(sī)路(lù)有三(sān)。一是全面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合(hé)业务(wù)活动(dòng)的具(jù)体(tǐ)特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分(fēn)为证券期货交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管资(zī)源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务(wù)审(shěn)批机制，从(cóng)安全(quán)的(de)角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期货经营机构从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的各个环节(jié)，同(tóng)时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实(shí)提升市(shì)场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则(zé)明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源，是指证券期货交易(yì)所提供(gōng)的机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资(zī)源(yuán)，部署在(zài)相关资源的信息(xī)系(xì)统可以(yǐ)连(lián)接证券期(qī)货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是(shì)证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交易(yì)托(tuō)管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期(qī)货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基(jī)本要(yào)求》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务(wù)协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分(fēn)配(pèi)等方面(miàn)保障证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供有关服务的(de)公平水密码这个牌子靠谱吗，水密码这个牌子怎么样合理；加强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需建(jiàn)立健全监(jiān)控指标及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服(fú)务的(de)，应当将主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施(shī)专区管理，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核(hé)心交易系统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全(quán)保(bǎo)障方面(miàn)，对证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职(zhí)调查等(děng)方面(miàn)确保证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确(què)证券期货经营机构对证券(quàn)期(qī)货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称证券期货经营(yíng)机构部署客户(hù)设施(shī)）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确保自身(shēn)能(néng)力可以保障客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户(hù)的信息系(xì)统、客户与经营机(jī)构的信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管(guǎn)理。明确(què)证(zhèng)券期货交易所的(de)监管报(bào)告义务(wù)，规(guī)定中(zhōng)国证监会(huì)及其(qí)派出机构结(jié)合法定职责，对证券期(qī)货交易所及证券期货经营机构(gòu)实施现场(chǎng)检查(chá)和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易所(suǒ)违反(fǎn)本规(guī)定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作中不履行职责(zé)，或(huò)者不履行本规定有关报告义务(wù)的(de)，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证券期(qī)货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评(píng)、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责令证(zhèng)券(quàn)期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定(dìng)，中(zhōng)国证监会(huì)及(jí)其派出机构(gòu)可(kě)以依照《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业网(wǎng)络(luò)和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对(duì)有关机构和人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委(wěi)消息，上(shàng)海证券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家(jiā)监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组和(hé)浙江省台州市(shì)监委监察(chá)调查。

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