在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披(pī)露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当(dāng)对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合(hé)私募基金(jīn)管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上(shàng)海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪抖音哈拉少什么意思，抖音哈拉少是什么意思(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未落实(shí)投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金的投资(zī)者王某的(de)基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合(hé)抖音哈拉少什么意思，抖音哈拉少是什么意思规风控负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募(mù)基(jī)金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别投资者的(de)风险识别(bié)能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益(yì)的重大(dà)信息等情形。依(yī)据(jù)《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件以最大化投资(zī)上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值分(fēn)析体(tǐ)系(xì)，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投(tóu)资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新。

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