证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四(sì)川(chuān)证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部也(yě)被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)名义发(fā)布(bù)短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留(liú)言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预(yù)测或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报送(sòng)网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员(yuá河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话n)等涉非“自媒体”账号与APP。

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