金融界5月5日消息 央行、香港证券及期(qī)货事(shì)务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即(jí)将正式启(qǐ)动(dòng)香港与内地利率互(hù)换市(shì)场互联互通合(hé)作(zuò)。北向互换通(tōng)下的(de)交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投(tóu)资者(zhě)通过北向互换通开展利率互(hù)换(huàn)交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日(rì)不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券及期(qī)货事(shì)务监察委员会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局(jú)即将正式启动(dòng)香港与内地(dì)利率互换市场互(hù)联互通合作

　　为促进内(nèi)地(dì)与(yǔ)香港金融(róng)衍生品(pǐn)市(shì)场的协(xié)同发展，构建高水平金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国(guó)人(rén)民银行（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券(quàn)及期(qī)货事务(wù)监(jiān)察委员会（以下简称香港证监会）、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局（以下简称(chēng)香港金(jīn)管局）发布联合公告，同意中国外汇交易(yì)中心（全(quán)国银行(xíng)间同业(yè)拆借中心）（以下简(jiǎn)称外汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)）、银行间市(shì)场清算所(suǒ)股份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海(hǎi)清算所）和香港场外结(jié)算(suàn)有限公司（以(yǐ)下简称场(chǎng)外结(jié)算公司(sī)）开展香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互换通”），初期(qī)先行开通“北向互(hù)换通”，香港及其他国家和地(dì)区的境外投(tóu)资者可通过两地基础设施(shī)互联互通参与内地银行(xíng)间金融衍(yǎn)生品市场。自联(lián)合公告发布(bù)以来，“互换(huàn)通”的各项准(zhǔn)备工作(zuò)进展顺利，“北向互换通”下的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。为便于(yú)“北向互(hù)换通(tōng)”的顺利推出(chū)，现就有关事宜(yí)说明(míng)如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交易品(pǐn)种为(wèi)利率互换产(chǎn)品，报价(jià)、交易及结算币种为人(rén)民币。

　　（二(èr)）投(tóu)资者：

　　1.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的境(jìng)内投资者（即互换通(tōng)报价商(shāng)）需(xū)与外(wài)汇交易中心(xīn)签署报价商协议，并为上(shàn外国保质期日期是什么顺序 mfd是生产日期吗g)海(hǎi)清(qīng)算所利(lì)率互换集中清(qīng)算业务的清算(suàn)会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为(wèi)符合(hé)人民银行(xíng)要(yào)求并完成内地(dì)银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易(yì)中心(xīn)开(kāi)通“北(běi)向互(hù)换通”交易权(quán)限。拟申请(qǐng)开通(tōng)“北向互换通”交易权(quán)限(xiàn)的境(jìng)外投(tóu)资者需(xū)同时申请成为场(chǎng)外结(jié)算公司的(de)清算会(huì)员(yuán)或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三(sān)）交易及(jí)结(jié)算：

　　1.交易(yì)安排(pái)：外汇(huì)交易中心与人民银行(xíng)认可(kě)的境外电子交易平台互联(lián)提供交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算(su外国保质期日期是什么顺序 mfd是生产日期吗àn)安排：上(shàng)海清(qīng)算所和场外(wài)结算公司(sī)建立中央对手方清(qīng)算机构互联互通，共同向境内(nèi)外投资(zī)者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额(é)度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部(bù)境外投资者通(tōng)过“北向(xiàng)互(hù)换通”开展(zhǎn)利(lì)率互换交(jiāo)易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超过人(rén)民(mín)币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算(suàn)所与场外结算公(gōng)司针对双方清(qīng)算所之(zhī)间(jiān)的风险敞口(kǒu)建立“互(hù)换通”资源池。初期，上海清算所与场外结算公(gōng)司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超过人民币40亿元，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监(jiān)会和香港(gǎng)金管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具体安排(pái)达(dá)成共识，并签(qiān)署了《关于内(nèi)地-香港债(zhài)券(quàn)及衍生品(pǐn)市(shì)场(chǎng)相关事(shì)宜的谅解备忘录(lù)》。备忘录健全(quán)了两地监管机构在债(zhài)券及衍生品市场(chǎng)方(fāng)面的监管合作安排(pái)和联络(luò)协商机制，共同维护“互(hù)换(huàn)通”的正常运行、金融市(shì)场稳(wěn)定和(hé)公平(píng)交(jiāo)易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清(qīng)算(suàn)所和场外结算公司应当依法(fǎ)履行“互换通”下(xià)的各项职责，组织(zhī)市场各方有序开(kāi)展(zhǎn)“北向互换(huàn)通”业务。清算会(huì)员应(yīng)当遵守相关监管规定及(jí)业(yè)务规则，加强内部控制，防范和(hé)控制风(fēng)险，做好投(tóu)资者教育和服务，切实(shí)维(wéi)护投资(zī)者合法权益。投(tóu)资者应当充(chōng)分了(le)解两地市场法律(lǜ)法规、业务(wù)规(guī)则(zé)和实(shí)践(jiàn)操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关(guān)投(tóu)资。

　　市(shì)场(chǎng)各方应进一步做好准(zhǔn)备工作，确(què)保(bǎo)“北向(xiàng)互换通”顺(shùn)利启(qǐ)动。有(yǒu)兴趣(qù)参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的(de)投资者(zhě)可联系外(wài)汇交易(yì)中心、上海清(qīng)算所、场(chǎng)外结算公司为参(cān)与做准备。

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