直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规(guī)展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及(jí)员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业规(g肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的uī)定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响其独立性(xìng)的(de)职务(wù)或者从事(shì)与(yǔ)所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的(de)活(huó)动(dòng)。基于(yú)此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开(kāi)

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推(tuī)广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等(děng)形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合(hé)规、研(yán)究方(fāng)法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发(fā)挥(huī)专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展(zhǎn)业的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部(bù)共同制(zhì)定了(le)《网肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉(shè)及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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