近期交(jiāo)易商协会的(de)监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市(shì)场竞争程(chéng)度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底线不(bù)能(néng)破(pò)戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)对建设银行启(qǐ)动自律调查，这(zhè)是两(liǎng)天内第二家(jiā)被(bèi)要(yào)求自(zì)律调查(chá)的大行。今年以来，交(jiāo)易商协(xié)会已对多(duō)家金融机构启(qǐ)动(dòng)自律调查，监(jiān)管力度在持(chí)续加大(dà)。三万日元等于多少人民币多少p>

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行间(jiān)市场交(jiāo)易(yì)商协(xié)会（下(xià)称“交易商协会(huì)”）网(wǎng)站显(xiǎn)示(shì)，基(jī)于(yú)监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场自(zì)律(lǜ)处(chù)分规则》，交易商协会已对中国建设(shè)银(yín)行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非金融企(qǐ)业债务融资工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地(dì)产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管(guǎn)力度在近期(qī)持(chí)续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针对中(zhōng)国进(jìn)出口银(yín)行(xíng)金融债(zhài)券发行(xíng)涉嫌违(wéi)规行为，以及中(zhōng)国(guó)民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债(zhài)券业务违规(guī)被(bèi)点名(míng)。具(jù)体来说(shuō)，交易(yì)商协会通过深入调(diào)查发现，大连银行(xíng)等(děng)多家机构存在债券(quàn)代持交易等违规(guī)行为(wèi)。其中，大连银行通(tōng)过做市业务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算(suàn)速度(dù)不同(tóng)的现券交易(yì)，代持利率债活跃券(quàn)，且(qiě)规(guī)模较大；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银(yín)行和青(qīng)岛银行，内控执行不严或(huò)流于形式，未(wèi)有(yǒu)效评(píng)估交易合理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自(zì)律(lǜ)调查。相(xiāng)关(guān)公告(gào)称，交易商协会(huì)在日常监(jiān)测(cè)工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工(gōng)具发行定价(jià)严(yán)重偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债(zhài)券市场自(zì)律(lǜ)管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近(jìn)期在(zài)查处四平市城市发展投资控(kòng)股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林(lín)亿联银行因(yīn)违规收取(qǔ)发(fā)行人大(dà)额财务(wù)资助，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市(shì)三万日元等于多少人民币多少场自律(lǜ)管理规(guī)则，被交易商(shāng)协会进行(xíng)自律调(diào)查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的还有光大证券、富国资(zī)产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限(xià三万日元等于多少人民币多少n)公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通(tōng)报的数据，2022年(nián)全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询(xún)103次(cì)，作出各类自(zì)律(lǜ)处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉及35家(jiā)发行人(rén)和信(xìn)用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家(jiā)会计师(shī)事务所、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家其他类(lèi)型机构和54名(míng)直接(jiē)责任人。作出(chū)的处分(fēn)中，警告及以上(shàng)占比超过(guò)五成，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一定期限业务，12位责(zé)任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通(tōng)报的原因包括低价(jià)包销多期(qī)债务融资(zī)工(gōng)具，影响了市场正常(cháng)秩(zhì)序；部分债务融资(zī)工具未按照发行文件约(yuē)定开展(zhǎn)余额包销，个别债(zhài)务(wù)融资工具挤占(zhàn)了其他投资人的(de)正常投标(biāo)，违(wéi)背了公(gōng)平(píng)公正原则，并(bìng)影响(xiǎng)了发行(xíng)利率，对(duì)市(shì)场正常秩(zhì)序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场(chǎng)参与机构在从(cóng)事相关业务过(guò)程中，务必牢(láo)固树立(lì)市场(chǎng)责(zé)任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和(hé)自律规则要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为银(yín)行间(jiān)市场基(jī)石机构，承担着提高市(shì)场流动(dòng)性、促进价(jià)格发(fā)现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风(fēng)险管(guǎn)理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债(zhài)券市(shì)场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会(huì)将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要求，以严(yán)格(gé)自律惩戒向市(shì)场传递“零(líng)容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类(lèi)主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债(zhài)券承销机构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是(shì)国有大行来说(shuō)，也需要肩负起(qǐ)相(xiāng)应的公序责任，切(qiè)实维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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