金(jīn)融界4月21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人员等相关责任(rèn)主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关(guān)责任人作(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚(fá)和(hé)市场禁入(rù)决(jué)定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强(qiáng)与(yǔ)公(gōng)安机关(guān)的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券交易(yì)所将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效(xiào)地(dì)追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本(běn)市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组(zǔ)成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于(yú)为上(shàng)市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失(shī)意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责(zé)任人(rén)员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如(rú)果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责(zé)任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者的(de)合(hé)法权益(yì)可以在(zài雪燕只泡了三四个小时可以煮吗，泡发好的雪燕一般煮多长时间)诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额(é)为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适雪燕只泡了三四个小时可以煮吗，泡发好的雪燕一般煮多长时间格投(tóu)资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位或者个人进(jìn)行(xíng)调查期(qī)间(jiān)，被调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或(huò)者不良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规定(dìng)了(le)当事(shì)人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额(é)的(de)确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得(dé)的(de)收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及(jí)投(tóu)资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受(shòu)的(de)损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关(guān)责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务雪燕只泡了三四个小时可以煮吗，泡发好的雪燕一般煮多长时间(wù)所等中介机(jī)构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量发(fā)展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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