零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按(àn)要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资(zī)金事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用(yòng)途(tú)和(hé)程序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东(dōng)给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调(diào)查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示(shì)，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让(ràng)及减持(chí)公司股份事(shì)项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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