零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚(fá)款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立(lì)案调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务(wù)收入增加所致(zhì)。

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