科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市(shì)的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增(zēng)利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权(quán)代(dài)持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大(dà)违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会(huì)就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相(xiāng)位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日(rì)。交易所(suǒ)将在(zài)退市整(zhěng)理期届(jiè)满后(hòu)5个(gè)交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也均在(zài)被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案(àn)件。泽(zé)达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼。

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