在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当(可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁dāng)对此承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株洲新可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购(gòu)“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运(yùn可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁)营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映(yìng)雪执行(xíng)事务(wù)合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者(zhě)进(jìn)行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的(de)基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生在各自(zì)任职期间公(gōng)司的违规(guī)行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在(zài)从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合(hé)法权益的(de)重(zhòng)大信息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型(xíng)为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市(shì)塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济(jì)和估值(zhí)指标(biāo)，以分(fēn)析(xī)并(bìng)提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值(zhí)和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

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