在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募(mù)基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业协(xié)会网站披(pī)露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私(sī)募(mù)基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基金业(yè)协(xié)会网站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先(xiān)告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称(ch热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物ēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募(mù)基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王(wáng)某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职期间公司(sī)的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方(fāng)式(shì)对个(gè)别投资(zī)者的风险识别能力(lì)和风险承(chéng)担能(néng)力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合(hé)法权(quán)益的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联(lián)公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产的投资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价(jià)格指数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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