科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其收(shōu)到(dào)证监会下发(fā)的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对(duì)两公司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月(yuè)24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，20豫n是河南哪里的车牌20年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前述(shù)财(cái)务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫晶(jīng)存(cún)储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元(yu豫n是河南哪里的车牌án)、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二(豫n是河南哪里的车牌èr)人均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下(xià)一(yī)交易日起，相(xiāng)关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将(jiāng)在(zài)退市整(zhěng)理(lǐ)期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，在投资(zī)者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开征集(jí)并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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