零(líng)容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的(de)认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义(yì)务(wù)的能力(lì)进行核查(chá)，公司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未对募集资(zī)金(jīn)置换(huàn)预投资(zī)金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么女生摸你头女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么发暗示什么，女生摸你的头发代表什么>北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大(dà)股东亚(yà)太集(jí)团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的(de)罚(fá)单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加(jiā)所致(zhì)。

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