零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中国(guó)证监会(huì)依法拟对(duì)公(gōng)司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源(yuán)及(jí)合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募(mù)集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不得(dé世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空)减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致(zhì)。

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