近期(qī)交易(yì)商协会的(de)监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易(yì)商协会对(duì)建设银行启(qǐ)动自律调查(chá)，这是两天(tiān)内(nèi)第二家被要求自律调查(chá)的大(dà)行。今年以来(lái)，交易商(shāng)协(xié)会已对多(duō)家(jiā)金融(róng)机构启动自律调查，监管力度在(zài)持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国(guó)银行(xíng)间市场交(jiāo)易商协会（下称(chēng)“交(jiāo)易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场自律处分(fēn)规则》，交易商协(xié)会(huì)已(yǐ)对中国建(jiàn)设(shè)银行股(gǔ)份有限公司债务融资(zī)工具身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的承销业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承销(xiāo)非金融(róng)企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产企业债券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期(qī)持续加(jiā)大。就在5月身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的9日(rì)，交易(yì)商协会(huì)官网发布信息，针对(duì)中国进出口银行金融(róng)债券(quàn)发行涉嫌违规(guī)行为，以及中(zhōng)国民(mín)生银行承销业(yè)务涉嫌违规行为已开展自律调查(chá)。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大(dà)连银行、郑州银(yín)行、江(jiāng)西银(yín)行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机构涉及债(zhài)券业(yè)务违规被(bèi)点名(míng)。具体(tǐ)来(lái)说，交易商协(xié)会通(tōng)过深入调(diào)查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易(yì)等(děng)违规行为。其(qí)中，大连银(yín)行通过做市业务(wù)方式(shì)，每日滚动(dòng)开(kāi)展买卖方向(xiàng)相(xiāng)反(fǎn)、清(qīng)算速度不同的现券交易，代持利(lì)率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严(yán)或流于形(xíng)式，未有效(xiào)评(píng)估(gū)交易合理性(xìng)，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动自律(lǜ)调查(chá)。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商协会在日常监(jiān)测工作中(zhōng)发现，工(gōng)商银(yín)行主承销的多期债务融资工具发(fā)行定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自(zì)律(lǜ)管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易(yì)商协会网站披露，近期在(zài)查处四平市城市发展(zhǎn)投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违(wéi)规收取发行人大额财务资(zī)助，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易(yì)商(shāng)协会进(jìn)行自律调查(chá)。一同被开展自律调查(chá)的还有光大证券、富(fù)国资(zī)产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全(quán)年(nián)，交(jiāo)易商协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查(chá)，开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各类(lèi)自(zì)律处分99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家发行人和信用增进机(jī)构、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家会计师事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)、2家其(qí)他类型(xíng)机构(gòu)和54名直(zhí)身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的接责任(rèn)人(rén)。作出的处分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一定(dìng)期(qī)限业(yè)务，12位责任人被(bèi)认定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原因(yīn)包(bāo)括低(dī)价包销多(duō)期债务融资(zī)工具，影响了市场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部分(fēn)债务融资工具未(wèi)按照(zhào)发行(xíng)文件约(yuē)定开展余(yú)额包销，个别债务融资(zī)工具挤(jǐ)占(zhàn)了(le)其他投(tóu)资(zī)人的正常(cháng)投标，违背(bèi)了(le)公(gōng)平公正原则(zé)，并影响了(le)发行利率，对市(shì)场(chǎng)正常秩序造成了(le)一定不良(liáng)影响。

　　通报指出(chū)，银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场参与机构在从事相关业务过程(chéng)中(zhōng)，务(wù)必牢固(gù)树(shù)立市场责任意(yì)识，严格遵守相关(guān)监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市(shì)场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协会表示(shì)，做市商作为(wèi)银行间市(shì)场基石机构，承担着提高市(shì)场流动性、促进价(jià)格发现(xiàn)的重(zhòng)要作用，应(yīng)切实提(tí)升(shēng)做市(shì)交易能(néng)力，加强内(nèi)部控制和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会的监管处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记(jì)者表示，可以看到，银(yín)行间交易商协会将继续贯彻落实(shí)监管从严要求，以严(yán)格(gé)自律(lǜ)惩戒向市场(chǎng)传递“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信号，引导(dǎo)市场各类(lèi)主体归位尽责(zé)，维护市场良(liáng)好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好行业(yè)的良性竞争生态。

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