金融界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构(gòu)，如何(hé)推动对上(shàng)述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加(jiā)强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事人依法及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案(àn)件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司(sī)及(jí)其相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资(zī)本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式(shì)追责的重要一环，也是提(tí龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思)高资本市场违法违规(guī)成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对(duì)于(yú)为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具(jù)审计报告的(de)或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机(jī)构(gòu)故(gù)意参(cān)与造假，情(qíng)节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资(zī)者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范(fàn)判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对(duì)于个(gè)案中采(cǎi)用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布(bù)公告(gào)，表示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案并转换特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行股票(piào)的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔(péi)付专项(xiàng)基(jī)金（上述(shù)金额(é)为公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投(tóu)资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露(lù)的(de)公告中提(tí)出(chū)向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺申龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思请，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处(chù)以(yǐ)罚款和(hé)没收违(wéi)法(fǎ)所得的(de)金额(é)，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承(chéng)诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的(de)精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关(guān)责任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本(běn)市(shì)场高(gāo)质量发(fā)展的重要(yào)力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其(qí)从业(yè)人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉(yù)。

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