科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称，其收到证监会(huì)下(xià)发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招俄罗斯妹子很容易追吗，俄罗斯的妹子好追吗股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外(wài)担保余(yú)额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆(mù)被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他(tā)相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还(hái)存在(zài)虚(xū)增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提俄罗斯妹子很容易追吗，俄罗斯的妹子好追吗起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是(shì)否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票作出(chū)终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布(bù)消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依(yī)法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月俄罗斯妹子很容易追吗，俄罗斯的妹子好追吗31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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