直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营业(yè)部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员(yuán)工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业(yè)人(rén)员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的(de)账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办(bàn)理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形(xíng)式(shì)向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会(huì)对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其(qí)未取(qǔ)得从(cóng)事证(zhèng)券投资(zī)咨(zī拉斯维加斯在美国的哪个地方 拉斯维加斯是沙漠城市吗)询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资(zī)格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的(de)理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证券公司(sī)工作人(rén)员直播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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