直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为市(shì)场风(fēng)口，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其独(dú)立性的(de)职(zhí)务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人(rén)职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布短视(shì)频(pín)的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间(jiān)不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉(粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思fěn)丝在其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券办理执(zhí)业(yè)登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数(shù)据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式(shì)向公众(zhòng)提(tí)供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树(shù)立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查(chá)填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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