零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　16英寸是多少厘米，16英寸是多少厘米长合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司(sī)2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016英寸是多少厘米，16英寸是多少厘米长16 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规(guī)性(xìng)的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未对募集(jí)资(zī)金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续(xù)督导期的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职(zhí)，去年入(rù)职了(le)中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股东(dōng)不得(dé)减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与(yǔ)销售交(jiāo)易(yì)业务16英寸是多少厘米，16英寸是多少厘米长、投资(zī)银行(xíng)业(yè)务收入(rù)增加所致。

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